运营商金融网络实习生Fu Zhen/最近写的，中国证券监管委员会的广东监管局透露了行政处罚，并决定向Changjiang Securities Co.，Ltd.的广东分行发出警告信（此处称为Changjiang Securities）。下面，操作员的财务网络将解决此事件。行政管理衡量决定表明有三个违规行为。首先，没有固定控制控制机制，并且无法有效地确定控制控制机制，例如对安全业务的业务审查，监控以及调查和纠正。其次，对于那些违反法规的人，内部合规性评估和责任是不合适的。第三，在在安全投资的建议下开展业务的过程中，下属业务部没有合理的依据建议咨询顾问的名称，向未作为投资顾问签署的投资者提供投资建议。